西雅图–五名前普罗维登斯员工近日向西雅图联邦法院提交集体诉讼草案，指控普罗维登斯未能妥善管理两项401(k)计划，长期保留表现不佳的Invesco基金在投资组合中.该诉讼于周五提交，涉及普罗维登斯医疗与服务公司,圣约瑟夫医疗系统,普罗维登斯圣约瑟夫健康董事会以及两个监督计划的委员会.诉讼指控普罗维登斯违反了《雇员退休收入保障法》（ERISA）下的受托人职责，导致近7亿美元的损失.原告均为前普罗维登斯员工，称他们通过这些计划投资了该基金.诉讼指出，普罗维登的决策导致计划及其参与者损失了近7亿美元.
根据诉讼文件，本案核心的基金是Invesco多元化分红基金R5.原告称，普罗维登斯自2020年4月17日起便将该基金保留在计划中，尽管该基金多年来一直落后于同行基准.诉讼还指出，该基金自至少2014年起便已纳入计划.诉讼称，普罗维登斯的两个计划在2024年约有146,825名参与者，资产规模约为140亿美元.根据诉讼文件，截至2024年12月31日，约有5.84亿美元，即计划资产的4%，被投资于Invesco基金.
原告称，那些希望选择美国本土大型价值股或分红股的员工在计划中没有其他选择，只能选择该基金.他们称，该基金在三年期,五年期和十年期的追踪基准上分别连续九年,八年和三年表现不佳.诉讼还指出，如果自2017年以来投资于Invesco基金的资金被转移到诉讼中提到的其他基金，参与者到2026年初平均将多获得约1.67亿美元.原告要求法院下令被告恢复损失,提供账目,撤换违反职责的受托人,禁止未来的ERISA违规行为，并改革计划以仅包含审慎投资.
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